وظایف کارگزارها

0 تا 100 کارگزاری بورس! از تغییر کارگزاری تا وظایف ناظر

وظیفه اصلی یک شرکت کارگزاری این است که به‌عنوان واسطه‌ای عمل کند که خریداران و فروشندگان را برای تسهیل معامله به یکدیگر متصل می‌کند.

شرکت‌های کارگزاری معمولاً از طریق کارمزدی که پس از انجام موفقیت‌آمیز معامله دریافت می‌شود، درآمد کسب می‌کنند. کارمزدها از طریق مشتری و با انجام معاملات وی به‌حساب کارگزاری واریز می‌شود.

خریداران همیشه نمی‌دانند که سهم موردنظر خود را از چه کسانی می‌توانند بخرند و کدام یک از فروشندگان قیمت بهتری را ارائه می‌دهد! به همین ترتیب، فروشندگان نیز در همین موقعیت هستند.

شرکت‌های کارگزاری برای کمک به مشتریان خود در ارتباط با طرفین معامله وجود دارند. کارگزاری‌ها خریداران و فروشندگان را در کنار هم جمع می‌کنند تا با بهترین قیمت ممکن با یکدیگر معامله کنند و در ازای خدماتی که ارائه می‌دهند کارمزد دریافت می‌کنند.

در واقع کارگزاری‌ها بر اساس دستوری که از سمت خریداران و فروشندگان دریافت می‌کنند برای معامله اقدام می‌کنند. می‌توان گفت که کارگزار مانند وکیل سرمایه‌گذار عمل می‌کند.

برای فعالیت در بازار بورس لازم است حتماً کد بورسی دریافت نمایید. دریافت کد بورسی فقط از کارگزاری‌های سازمان بورس امکان‌پذیر است.

جهت دریافت کد معاملاتی از هر کارگزاری ارائه مدارک زیر الزامی می‌باشد:

1. اصل و کپی صفحه اول و صفحات توضیحات شناسنامه
2. اصل و کپی کارت ملی جدید (در صورت عدم دریافت کارت ملی جدید، ارائه رسید کارت ملی)
3. تکمیل فرم مربوط به اشخاص حقیقی در هر کارگزاری
4. ارائه شماره شبا و شماره‌حساب بانکی جهت واریز وجه سهام فروش رفته

کارگزار ناظر

داشتن کد معاملاتی محدودیت ندارد. یعنی شما می‌توانید از کارگزاری‌های مختلف کد دریافت نمایید.

افرادی که دارای چند کد معاملاتی هستند، با خرید از هر کارگزاری، دارایی‌شان تحت نظارت همان کارگزار قرار می‌گیرد که در اصطلاح کارگزار ناظر نامیده می‌شود.

برای مثال فردی که از دو کارگزاری کد معاملاتی دریافت کرده است، از کارگزاری X اقدام به خرید سهم کرده‌اید. در این حالت کارگزار سهم خریداری شما کارگزار X می‌باشد. برای فروش این سهم باید از طریق کارگزار X اقدام نمایید و یا در بروکر بورسی خود، تغییر کارگزار ناظر را انتخاب کنید و کارگزار ناظر سهم‌تان را انتخاب نمایید.

با اعمال تغییر کارگزار ناظر، شرکت سپرده‌گذاری تسویه وجوه درخواست را بررسی و تغییر کارگزار ناظر را اعمال می‌نماید.

کارگزار ناظر باتوجه‌به پیشینه معاملاتی تعیین می‌شود. برای وظایف کارگزارها تشخیص کارگزار ناظر می‌توانید به سایت شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه ( csdiran.com ) مراجعه کنید.

سهام‌داران حقیقی با واردکردن کد ملی خود و سهام‌داران حقوقی با واردکردن کد سهام‌داری می‌توانند وارد سامانه شوند و در بخش سرویس‌های الکترونیکی برای سهام‌داران، کارگزار ناظر خود را مشاهده کنند.

کارگزار کیست؟

کارگزار شخص حقوقی است که به نمایندگی از جانب سرمایه‌گذاران به خریدوفروش سهام، اوراق بهادار، صندوق‌های سرمایه‌گذاری و دیگر خدمات بازار سرمایه می‌پردازد.

کارگزاران وظیفه دارند سفارش‌های عرضه و تقاضا را با هم تطبیق دهند و به وکالت از جانب معامله گران اقدام به معامله کنند.

از این روی کارگزاران باید علاوه بر امانت‌داری و صداقت تخصص، دانش کافی، هوشمندی و تجربه کافی نیز داشته باشند.

تغییر کارگزار ناظر

پس از اطلاع از کارگزار ناظر، در صورت تمایل می‌توانید نسبت به تغییر کارگزار ناظر اقدام نمایید. با تغییر کارگزار ناظر، دارایی‌های شما نزد کارگزاری مورداستفاده، به کارگزاری دیگر (کارگزاری موردنظر) انتقال می‌یابد.

اما امروزه اکثر کارها از جمله احراز هویت، دریافت کد بورسی و تغییر کارگزار ناظر به‌صورت آنلاین امکان‌پذیر می‌باشد.

درصورتی‌که از خدمات ارائه شده توسط کارگزاری خود (مانند تعداد شعب، برنامه‌های آموزشی، پشتیبانی مناسب و. ) رضایت ندارید، امکان تغییر کارگزاری به‌صورت آنلاین امکان‌پذیر است.

تغییر کارگزار ناظر

برای تغییر کارگزار ناظر به سه روش می‌توان اقدام کرد:

1. درخواست تغییر کارگزار ناظر به‌صورت مراجعه حضوری به کارگزاری جدید
2. خالی‌کردن سبد سرمایه‌گذاری و انتقال مبلغ آن به کارگزاری دیگر بابت خرید سهام
3. تغییر آنلاین کارگزار ناظر

از بین روش‌های گفته شده، روش سوم مرسوم‌تر و روش دوم پرریسک‌تر و زمان بر تر می‌باشند درصورتی‌که در روش اول بعد از 24 ساعت و در روش سوم بعد از 48 ساعت کارگزاری آنلاین (کارگزار ناظر) شما تغییر خواهد یافت.

اگر روش اول را انتخاب می‌کنید اما نمی‌توانید به کارگزاری مراجعه کنید، پس از تکمیل کردن فایل درخواست تغییر غیرحضوری کارگزار ناظر، فرم را به همراه گواهی امضا از دفتر استاد رسمی به شرکت سپرده‌گذاری پست نمایید.

برای تغییر کارگزار آنلاین، از طریق سایت کارگزاری و قسمت تغییر کارگزار ناظر، امکان تغییر کارگزاری آنلاین (کارگزار ناظر) فراهم می‌باشد.

برای تغییر کارگزاری آنلاین به‌صورت رایگان کافی است:

• وارد سامانه معاملاتی کارگزاری فعلی خود (آنکه قصد تغییرش را دارید) شوید
• از نوارابزار سمت راست، گزینه تغییر ناظر را انتخاب نمایید.
• نماد موردنظر را انتخاب و بر روی تغییر کارگزار ناظر کلیک می‌کنید.

اگر تاکنون وارد بازار و معاملات بازار بورس نشده‌اید، پس از کسب مهارت‌ها و دانش‌های لازم و جهت افزایش هوش مالی خود همچنین تنوع‌بخشی در سبد سرمایه‌گذاری، توصیه می‌کنیم پس از بررسی و مقایسه کارگزاری‌های مختلف، کارگزاری مناسبی را انتخاب کنید و برای دریافت کد معاملاتی در بورس اقدام نمایید.

متن دستورالعمل وظايف شركت بورس در قبال شركت هاي كارگزاري

خبرگزاري فارس: دستورالعمل وظايف و اختيارات بورس اوراق بهادار درباره شركت هاي كارگزاري عضو در 15 ماده و 4 تبصره منتشر شد.

به گزارش خبرگزاري فارس، متن كامل اين دستورالعمل كه در 15 ماده و 4 تبصره تصويب شده، به اين شرح است: در جهت اجراي مفاد بند 6 ماده (1) و ماده (35) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه 1384 و به منظور تعيين وظايف و اختيارات شركت بورس اوراق بهادار تهران در خصوص كارگزاري‌هاي عضو خود، اين دستورالعمل در تاريخ 3/5/1386 به تصويب هيأت مديره سازمان بورس و اوراق بهادار رسيد. ماده (1) اصطلاحات به كار رفته در اين دستورالعمل به شرح زير تعريف مي‌شوند: الف - قبا : قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384. ب - سبا : سازمان بورس و اوراق بهادار. ج - بورس: شركت بورس اوراق بهادارتهران د - كارگزار : منظور كارگزار عضو بورس اوراق بهادار تهران است. ماده (2) بورس پس از دريافت گزارش‌هاي ماهانه مطابق مقررات مربوطه، فرم كنترل مدارك ماهانه كارگزاري‌ها را مطابق پيوست شماره(1)، تكميل مي‌نمايد و درصورت مشاهده هرگونه نقص، موضوع را ظرف هفت روزكاري كتباً به كارگزاري مربوطه اطلاع مي‌دهد. وجود هر گونه نقص در گزارش‌هاي مذكور براساس اين فرم، به منزله عدم دريافت گزارش توسط بورس مي‌باشد. تبصره (1): در صورتي‌كه كارگزار در طول يك سال بيش از يك‌بار در ارسال گزارش‌هاي موضوع اين ماده، مهلت‌هاي تعيين شده در مقررات مربوطه را رعايت ننمايد، بورس موظف است موضوع را به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري‌ها و مديريت نظارت بر كارگزاران سبا گزارش نمايد. ماده (3) درصورتي‌كه گزارش‌هاي ماهانه دريافتي موضوع ماده (2) داراي نقص نباشد، بورس حداكثر ظرف 15 روز كاري پس از دريافت اين گزارش‌ها، فرم بررسي ماهانه كارگزاري‌ها را براي هر كارگزاري مطابق پيوست شماره (2) تكميل، و در صورتي‌كه پاسخ به هر يك از سؤالات مذكور در اين فرم منفي باشد، توضيح كارگزاري را ظرف 10 روزكاري پس از اتمام مهلت تكميل اين فرم، دريافت و در صورت قانع‌كننده نبودن توضيحات كارگزاري، ظرف هفت روزكاري بعد به همراه نظرات خود به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري‌ها و مديريت نظارت بر كارگزاران سبا ارسال مي‌‌نمايد. عدم دريافت يا عدم ارائه توضيحات كارگزاري مانع از ارسال اين گزارش به مراجع مذكور نخواهد بود. ماده (4) بورس قبل از آغاز هر سال برنامه رسيدگي سالانه خود را تهيه و به سازمان اطلاع مي‌دهد. سازمان نظرات اصلاحي خود را در مورد اين برنامه به بورس اعلام مي‌نمايد. ماده (5) بورس در هر بازديد از دفاتر مركزي و شعب و نمايندگي‌هاي كارگزاري‌ها كه در برنامه سالانه رسيدگي خود پيش‌بيني نموده است فرم گزارش بازديد از كارگزاري را مطابق نمونه پيوست شماره (3) تكميل مي‌نمايد. درصورتي‌كه پاسخ به هريك از سؤالات مطرح در اين فرم منفي باشد، بورس بايد توضيحات كارگزاري مربوطه را ظرف 15 روزكاري از تاريخ تكميل اين فرم دريافت و در صورت قانع‌كننده نبودن اين توضيحات به همراه نظرات بورس ظرف مدت 15 روزكاري از اتمام اين مهلت به مرجع رسيدگي‌كننده به تخلفات كارگزاري‌ها و مديريت نظارت بر كارگزاران سبا ارسال نمايد. عدم دريافت يا عدم ارائه توضيحات كارگزاري مانع از ارسال اين گزارش به مراجع مذكور نخواهد بود. تبصره (1) : چگونگي انتخاب وظایف کارگزارها دوره بررسي در فرم مذكور در اين ماده در برنامه سالانه رسيدگي شركت پيش‌بيني مي‌شود. تبصره (2): هرگاه در فرم گزارش بازديد از كارگزاري، بررسي نمونه‌اي و تصادفي ذكر شده باشد، بورس بايد كاربرگي به همين منظور تهيه نمايد كه در آن روش‌هاي رسيدگي شامل نمونه‌ها و نتايج رسيدگي به نحو كافي مستند شود وبه ضميمة فرم مذكور در پرونده كارگزاري نگهداري گردد. سبا مي‌تواند موارد مورد نظر خود را در اين‌مورد به بورس اعلام نمايد. ماده (6) بورس حداكثر 15 روزكاري پس از دريافت صورت‌هاي مالي كارگزاري‌ كه مصوب مجمع عمومي است، فرم بررسي سالانه كارگزاري‌ها را مطابق پيوست شماره(4) براساس صورت‌هاي مالي حسابرسي شده و ساير گزارش‌ها و مدارك دريافتي، براي هر كارگزاري تكميل مي‌نمايد و گزارش حسابرس و بازرس قانوني آن كارگزاري را مورد بررسي قرار مي‌دهد. در صورتيكه جواب هر يك از سؤالات مذكور در اين فرم منفي باشد يا كارگزاري براساس گزارش حسابرس و بازرس قانوني از قوانين و مقررات تخلف نموده باشد، بورس ظرف 15 روزكاري پس از پايان اين مهلت توضيح كارگزاري را در خصوص هر يك از موارد دريافت و در صورت قانع‌كننده نبودن اين توضيحات به همراه نظرات خود حداكثر ظرف هفت روزكاري بعد به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري‌ها و مديريت نظارت بر كارگزاران سبا، ارسال مي‌نمايد. ماده (7) از تاريخ لازم‌الاجرا شدن اين دستورالعمل، بورس داراي اختيارات زير است: الف) اعطاي مجوز ايجاد شعبه يا نمايندگي به كارگزاري‌هاي عضو خود؛ ب ) اعطاي مجوز ايجاد تالار اختصاصي؛ ج ) اعطاي حق دسترسي به سامانة معاملاتي بورس به كارگزاري‌هاي عضو خود؛ د ) صدور مجوز براي كاركنان كارگزاري‌هاي عضو جهت دسترسي به سامانة معاملاتي و ورود به محل‌هاي معاملات بورس؛ هـ ) دريافت اطلاعات كارگزاري‌هاي عضو خود و مديران و كاركنان آنها در راستاي انجام وظايف محوله؛ تبصره : بورس در اجراي اختيارات موضوع اين ماده مقررات را رعايت مي‌نمايد. مقررات موجود در رابطه با كارگزاري‌هاي عضو بورس اوراق بهادار در پيوست شماره 5 اين دستورالعمل فهرست شده‌اند. ماده (8) تا تصويب مقررات مربوط به پذيرش اعضاء توسط بورس، كارگزاراني كه در حال حاضر مجوز فعاليت در بورس اوراق بهادار را دارند به عنوان عضو بورس پذيرفته مي‌شوند. ماده (9) بورس موظف است بررسي لازم جهت اطمينان از رعايت قانون و مقررات توسط اعضاي خود را انجام داده، و در صورت مشاهده هرگونه تخلف موضوع را به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري وظایف کارگزارها ها و سبا گزارش كند. ماده (10) بورس هر ماه گزارشي از وضعيت كارگزاران فعال و غير فعال و شعبه هاي آن‌ها و همچنين هر سه ماه گزارشي از بازرسي انجام شده از شركت هاي كارگزاري و شعبه هاي آن‌ها را تهيه و به سبا ارسال مي‌نمايد. ماده (11) بورس مي‌تواند براي انجام موارد مذكور در اين دستورالعمل از خدمات حسابرسان معتمد سازمان استفاده نمايد. ماده (12) يك نسخه از كليه فرم‌ها و مدارك رسيدگي بورس، در پرونده مخصوصي نگهداري مي‌شود. ماده (13) بورس مي‌تواند اصلاحات لازم در اين دستورالعمل را جهت تصويب به سبا پيشنهاد دهد. ماده (14) بورس يك نسخه از مصوبات خود درخصوص كارگزاري‌ها را بلافاصله به سبا ارسال مي‌دارد. ماده (15) اين دستورالعمل در پانزده ماده و 4 تبصره در تاريخ 3/5/1386 به تصويب هيأت مديره سبا رسيد و از پانزدهم مردادماه 1386 لازم‌الاجرا است. انتهاي پيام/

تخلفات انضباطی کارگزاران بورس

کارگزاران بورس به عنوان واسطه بین سرمایه گذاران و شرکت های پذیرفته شده در بازار بورس و فرابورس فعالیت می کنند که برای رسیدگی به تخلفات انضباطی کارگزاران بورس دستور العمل انضباطی کارگزاران بورس اوراق بهادار در تاریخ 89/09/13 به تصویب هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید .در ادامه به انواع تخلفات انضباطی کارگزاران بورس می پردازیم.

اشخاص موضوع گزارش‌های تخلفات انضباطی در بورس

• کارگزاران در بورس اوراق بهادار و کالا
• در شرکت‌های بورسی و غیربورسی
• بورس‌ها و فرابورس
• حسابرسان معتمد
• شرکت سپرده ‌گذاری مرکزی
• کانون‌ها
• شرکت مدیریت فناوری بورس

مهمترین تخلفات انضباطی کارگزاران در بورس

مهمترین تخلفات انضباطی کارگزاران در بورس می تواند مربوط به خرید و فروش بدون دستور سهام و عدم رعایت اولویت نوبت مشتریان ، استفاده کارگزاران از کد سهامدار برای خود یا دیگری ، خرید و فروش بیشتر و کمتر از سفارش مشتری ، پرداخت وجوه حاصل از فروش سهام به غیر همچنین برخورد نامناسب کارکنان کارگزاری با مشتری باشد. در صورت تخلفات کارگزاران بورس چنانچه در سایر مقررات برای آنها مجازاتی مقرر نشده باشد، مراجع رسیدگی باید نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مصادیق این دستورالعمل اقدام نمایند. مراجع رسیدگی در هر صورت نمی توانند از رسیدگی به تخلفات انضباطی کارگزاران بورس خودداری نمایند.

تنبیهات انضباطی کارگزاران در بورس

1. تذکر کتبی بدون درج در پرونده
2. اخطار کتبی و درج آن در پرونده
3. محدود کردن فعالیت مربوطه
4. تعلیق مجوز فعالیت مربوطه
5. تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
6. لغو مجوز فعالیت مربوطه
7. لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
8. لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس.

“مرجع رسیدگی می‏تواند رفع محدودیت در فعالیت‏ها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط کارگزاری و تایید آن توسط مدیریت مربوطه نماید”.

تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده می‏شود

1. فروش بیش از حد مجاز به بازارساز
2. عدم توجه به پیام‌ها و دستورات ناظر بازار
3. عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات
4. عدم اخذ هر یک از مدارک لازم از مشتریان به منظور صدور کد سهامداری
5. تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری
6. ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌العاده در اداره ثبت شرکت‏ها بدون کسب موافقت کتبی سازمان
7. عدم پرداخت به موقع هزینه ‏های مربوط به وظایف کارگزارها اعطا یا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، بورس یا فرابورس، حق ورودیه و حق عضویت سالانه کانون
8. عدم ارسال قرارداد خدمات مشاور پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر
9. عدم ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل کارگزاری به همراه شرح وظایف مسوولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات
10. خودداری از پذیرش سفارش‏های خرید و فروش مشتریان
11. عدم اطلاع‌ رسانی به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس یا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل

اعلام اسامی مدیران کارگزاری، حساب‏های بانکی و تغییر آن‏ها، تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات، ورشکستگی، توقیف اموال یا منع شرکت در معاملات ویژه، تغییرات ثبتی.

1. تاخیر در پرداخت جریمه‌ها یا خسارت‏های مشخص شده طبق مقررات به ذینفعان
2. عدم رعایت شرایط یا نقض مفاد موافقت‏نامه عضویت در اتاق پایاپای
3. استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمی‏باشند
4. عدم اطلاع‌ رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتریان در خصوص مدارک و اطلاعات مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، اعلامیه تحویل و مدارک مربوط به تحویل
5. عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذی‏صلاح در سازمان

تخلفاتی که موجب اخطار کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده می‏شود

1. شروع به فعالیت بازارسازی بدون اعلام قبلی به بورس
2. خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه‌های مقرر
3. عدم رعایت محدودیت‌های مقرراتی درخصوص خرید سهام برای شرکت‏های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان
4. تخطی از آن دسته از مفاد دستورالعمل اجرایی معاملات عمده در روز معامله که مانع از انجام یا قطعیت معامله نشود
5. عدم رعایت اولویت یا انصاف در اجرای سفارش خرید و فروش مشتریان یا تخصیص اوراق بهادار در عرضه‌های اولیه
6. هرگونه اقدام عمدی از سوی کارگزار که موجب اختلال در گشایش بازار شود
7. عدم دریافت، پرداخت یا ارایه تضمین‌ها و وجوه لازمی که طبق مقررات قبل از مبادرت به ورود سفارش باید حسب مورد دریافت، پرداخت یا ارایه گردد
8. خودداری از تطبیق و ثبت اساسنامه شرکت کارگزاری براساس اساسنامه نمونه شرکت‏های کارگزاری مصوب سازمان
9. خودداری از ارایه خدمات یا کناره‌گیری از فعالیت‏های دارای مجوز قبل از طی تشریفات مقرر
10. عدم رعایت الزامات مربوط به سفارش‏های الکترونیکی و ارایه خدمات مربوط به آن
11. عدم رعایت الزامات مربوط به دفاتر، شعب و تالارهای کارگزاری از قبیل نصب تابلو، دارا بودن فضای متناسب با مجوزهای فعالیت، داشتن کاربری اداری یا تجاری و ارسال نشانی آن‏ها به مراجع تعیین شده
12. انجام فعالیت‏های مستلزم مجوز در کارگزاری، توسط پرسنل یا اشخاص مرتبط با آن که فاقد مجوز هستند
13. تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر
14. عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و احراز هویت آن‏ها
15. عدم رعایت مقررات مربوط به دریافت و پرداخت وجوه مشتریان از قبیل:عدم افتتاح حساب جاری معاملاتی کارگزاری یا استفاده نکردن از آن، عدم واریز وجوه دریافتی مشتریان به حساب جاری معاملاتی کارگزاری تا پایان همان روز، واریز یا انتقال وجوه مشتریان به حساب‏هایی غیر از حساب جاری معاملاتی کارگزار، تاخیر یا خودداری از پرداخت وجوه ناشی از فروش اوراق بهادار یا کالا به ذی‏نفع علی‌رغم درخواست وی
16. قبول و اجرای سفارش‏های خرید و فروش اوراق بهادار که از سوی کارگزار محروم یا تعلیق شده از فعالیت کارگزاری، در دوران تعلیق یا محرومیت وی ارجاع گردد
17. به کارگیری نرم‌افزار حسابداری که شرایط ابلاغ شده از سوی سازمان و بورس را نداشته باشد از جمله:

سیستمی که قادر به ارایه تراز یا تراز تعدیل شده یا گزارش پیشگیری از کسری وجوه نباشد

سیستم‏های حسابداری و کارگزاری جهت ثبت سفارش‏های دریافتی از دفاتر و شعب و ارایه اطلاعات حساب مشتریان یکپارچه نباشد

کارگزار ناظر کیست؟ فرقش با کارگزاری چیست؟

کارگزاری­ها واسطه بین افراد و سازمان بورس هستند که هر خرید و فروشی به واسطه آن­ها انجام می­ شود. حدود ۱۰۶ کارگزاری رسمی و فعال در حال حاضر، در کشور فعال است که افراد می توانند در داخل یا خارج از کشور، برای دریافت کد بورس، کد معاملات آنلاین و دسترسی به خرید و فروش سهام، از طریق آن ها اقدام کنند.

وقتی شما سهمی را برای اولین بار از طریق کارگزاری خود خریداری می­کنید، این کارگزار، کارگزار ناظر نامیده می شود.

در سیستم معاملاتی قدیم، سرمایه­ گذاران می­توانستند سهام خریداری شده خود را از طریق کارگزاری‌های مختلف بفروشند اما در سیستم معاملاتی جدید هر یک از نمادهای معاملاتی موجود در پورتفوی وظایف کارگزارها سهامداران زیر نظر یک کارگزار قرار خواهد گرفت که معاملات هر نماد صرفاً از طریق کارگزار خود در آن نماد معاملاتی می تواند به فروش رسد که به آن کارگزار ناظر گفته می شود.

مثال: فردی در ۲ کارگزاری الف و ب حساب معاملاتی دارد و در کارگزاری” الف” مقداری سهام X را می­خرد، حال نمی توانید در کارگزاری ب سهم Xرا بفروشید چرا که کارگزار ناظر سهام X شما الف خواهد بود . حتی اگر از کارگزاری “ب” هم مقداری سهم X را خریداری کرده باشید باز هم برای فروش از طریق کارگزاری “الف” باید اقدام نمائید چون کارگزار ناظر شما کارگزاری “الف” بوده است. برای فروش از طریق کارگزاری “ب” باید تغییر کارگزار ناظر بدهید.

اگر بخواهید کارگزار ناظر سهام شما کارگزاری ب باشد باید در کارگزاری ب درخواست تغییر کارگزار ناظر سهام مورد نظر را بدهید تا شرکت سپرده گذاری تسویه وجوه که وظیفه ثبت و نگهداری دارایی سهامداران را بر عهده دارد کارگزار ناظر سهام مورد نظر شما را تغییر دهد.

دریافت کد معاملاتی از کارگزاری های مختلف، تاثیری در خرید و فروش و سود و زیان شما ندارد. فقط در زمان فروش بدانید که کارگزار ناظر کیست. در مورد کارگزاری بورس بیشتر بخوانید.

چه­گونه کارگزار ناظر خود را تغییر دهید؟

زمانی که نیاز به تغییر کارگزار ناظر باشد، به چند طریق می­توان کارگزار ناظر سهم را تغییر داد:

مراجعه به سایت اینترنتی شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به نشانی CSDIRAN.COM یا همان سایت سجام ، می توانید کارگزار ناظر سهام پرتفو خود را مشاهده نمائید. افرادی که از طریق چند کارگزاری، خرید و فروش سهام می کنند، کارگزار ناظر خود را از طریق آدرس ذکر شده بررسی می­کنند.

1. کل سهام در کارگزاری اول را بفروشید و پس از ۲۴ ساعت کاری مجدداً در کارگزاری دوم همان سهام را خرید نماید، این روش با توجه به نرخ کارمزد مقرون به صرفه نمی­باشد.
2. مراجعه حضوری به کارگزاری مقصد(کارگزاری اول که سهم را از طریق آن کارگزاری خرید کردید) و با همراه داشتن آخرین برگه سهام ؛ اصل کارت ملی ؛ اصل شناسنامه و تکمیل فرم تغییر کارگزار ناظر معمولا ظرف ۲۴ ساعت، کارگزار ناظر تغییر می کند.

سهامداران حقوقی با ارائه کد سهامداری به این سامانه، می‌توانند در هر یک از نمادهای معاملاتی که در آن سهام دارند، کارگزار ناظر خود را مشاهده نمایند.

جهت دریافت آخرین برگه سهام(گواهی سپرده دارایی) خود باید به درگاه الکترونیکی سهامداران(دارا) مراجعه نمائید

1. از طریق سامانه معاملاتی کارگزاری جدید، این روش بصورت آنلاین انجام می­شود و لازم است وارد پنل کاربری سامانه معاملات کارگزار جدید (مقصد) خود شوید و به بخش تغییر کارگزار ناظر بروید و اسم نمادهای سهام خود را وارد و درنهایت کلید ثبت را نهایی انتخاب کنید بعد از درخواست، ۲۴ ساعت بعد تغییر کارگزار ناظر انجام می شود.

چگونه کارگزار ناظر سهام عدالت خود را بشناسیم؟

شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه (سمات) با انتشار اطلاعیه‌ای، فرآیند آگاهی سهامداران سهام عدالت از کارگزار ناظر خود را اینگونه اعلام کرد.

“بدین‌وسیله به اطلاع کلیه سهامداران محترم عدالت می‌رساند، با توجه به اینکه بیش از ۵۰ درصد تماس‌های سمات مربوط به اطلاع از کارگزار ناظر سهامداران است، از روز شنبه ۲۱ تیرماه این امکان فراهم شده تا سهامدارانی که از کارگزار ناظر خود مطلع نیستند با تماس به مرکز اطلاع‌رسانی سهام عدالت که به صورت شبانه‌روزی فعال است، اطلاعات کارگزار ناظر خود را دریافت کنند.”

طبق این اطلاعیه، سهامداران سهام عدالت از اطلاعاتی از قیبل وضعیت سفارش، میزان واریزی، تاریخ واریز، وضعیت پرداختی‌ها، معتبر بودن شماره شبای در اختیار کارگزار ناظر قرار گرفته مطلع می­شوند.

سهامداران می­توانند با تماس با مرکز اطلاع‌رسانی سهام عدالت به شماره ۱۵۶۹ داخلی یک و وارد کردن کد ملی از کارگزار ناظر خود می­تونند مطلع شوند.

مزایای استفاده از چند کارگزار ناظر

یکی از گام‌های اصلی برای پاسخ به سوال کارگزار ناظر کیست؟، این است که مزایای استفاده از آن‌ها را بدانید و به این پرسش پاسخ دهید که چرا سرمایه‌گذاران، این کار را انجام می‌دهند. به‌صورت کلی شما می‌توانید در کارگزاری‌های زیادی کد بورسی دریافت کنید و اقدام به افتتاح حساب در آن‌ها کنید. در واقع هر کارگزاری می‌تواند حکم یک بانک را برای شما داشته باشد و همانطور که شما در چند بانک افتتاح حساب می‌کنید، می‌توانید چندین کارگزار ناظر نیز داشته باشید.

⦁ جلوگیری از ضرر درصورت مشکل در پنل یک کارگزاری
در سال 99 که تب بورس به‌شدت بالا رفته بود و اکثر افراد به دنبال دریافت کد بورسی بودند، به دلیل استقبال بیش از حد، اکثر کارگزاری‌ها با مشکلات زیادی اعم از هنگ کردن اپلیکیشن معاملاتی مواجه شدند و به اصطلاح دست سرمایه‌گذاران را در پست گردو گذاشتند. همین تجربه تلخ موجب شد تا اکثر افراد تصمیم بگیرند تا در چندین کارگزاری اقدام به افتتاح حساب کنند تا از اینگونه مشکلات در امان بماند و ضرری را متحمل نشوند.

⦁ خرید عرضه‌های اولیه با کارگزاری دیگر
به‌طور کلی چند سالی است که بازار وظایف کارگزارها عرضه‌های اولیه داغ شده است و به‌طور میانگین به‌صورت ماهانه یک شرکت سهام خود را در بورس پذیرش و عرضه اولیه می‌کند. همین امر، موجب شده است تا اکثر افراد اقدام به خرید این‌گونه سهام‌ها و نگهداری از آن‌ها کنند.

برای آنکه بگوییم کارگزاری ناظر کیست؟ بهتر است بیان کنیم که هر کارگزاری دارای ناظر مخصوص به خود است و شما می‌توانید تا سهام‌های کوچک با ارزش کم و تعداد بالا مانند عرضه اولیه‌ها را با یک کارگزاری خرید کنید و دید بلند مدت به آن داشته باشید و سهام‌هایی که قصد ترید یا معامله ماهانه و روزانه آن را دارید در یک پنل کارگزاری دیگر جای دهید. در اینصورت نظم خاصی به معاملات خود خواهید داد، زیرا اگر در طول دو سال، شما تمام عرضه اولیه را خریداری کنید، چیزی در حدود 30 سهم خریداری کرده‌اید و جا کردن این همه وظایف کارگزارها سهم در یک پرتفوی کار بسیار مشکلی خواهد بود.

⦁ استفاده از طرح‌های هر کارگزاری
یکی از وظایف کارگزار ناظر برای جذب سرمایه‌گذاران، ایجاد طرح‌هایی است که افراد را در کارگزاری نگه دارد. به‌طور مثال: کارگزاری مفید دارای طرح حامی است که بر همین اساس، اگر مبلغی به‌صورت نقد در پنل کارگزاری موجود باشد، به این مبلغ سود روز شمار تعلق می‌گیرد و هر ماه این سود به حساب افراد واریز خواهد شد. لازم به ذکر است که سود روز شمار طرح حامی مفید چیزی در حدود 15 الی 20 درصد در نوسان است.

معیارهای مهم انتخاب کارگزاری

⦁ معرفی بسته‌های اعتباری با تخفیف مناسب
اگر قصد این را دارید که به سوال کارگزار ناظر در بورس کیست؟ پاسخ ماسبی ارائه دهید، بهتر است تا مهم‌تریم معیار یک کارگزاری را بدانید. در واقع، تمامی کارگزاری‌ها محصولاتی را تحت عنوان بسته اعتباری به مشتریان خود در طول سال معرفی می‌کنند. در وهله اول، شما باید بسته‌های اعتباری را در تمامی کارگزاری‌ها مدنظر قرار دهید و سپس اقدام به انتخاب آن کنید. زیرا برخی از آن‌ها، همواره با تخفیفات بسیار عالی ارائه می‌شود که در بازارهای صعودی، می‌توان اقدام به خرید آن‌ها کرد.

⦁ داشتن پنل آنلاین ( برخط ) پر قدرت
در گام بعدی، برای شناخت بهتر اینکه کارگزار ناظر بورس کیست؟ بهتر است بگوییم که، توجه ویژه به پنل کارگزاری‌ها بسیار مهم است، زیرا معاملات بازار بورس در بستر فضای مجازی انجام می‌شود و اگر شما به پنل مناسبی دسترسی نداشته باشید، به مرور زمان با مشکلات جدی برخورد خواهید کرد.

یکی از فاکتورهای دارا بودن پنل قوی، سرعت بالای ثبت سفارشات است. دلیل اصلی این موضوع، این است که در پند دقیقه ممکن است در بازار بورس ورق کاملا برگردد و اگر سرعت ثبت سفارشات پایین باشد، شما را با مشکلات دائمی روبرو خواهد کرد.
فاکتور مهم دیگر در ارتباط با پنل آنلاین قدرتمند، وجود نسخه اندروید، آی او اس ( IOS ) و پنل مربوط به سیستم‌های کامپیوتری ( PC ) است. اگر کارگزاری شما چنین امکاناتی را داشته باشد، شما در هر لحظه و با هر وسیله‌ای ارتباطی مانند لپ‌تاپ یا موبایل، به راحتی می‌توانید معاملات خود را انجام دهید.

⦁ داشتن مجوز از سازمان بورس

قبل از سال 99، به ندرت مجوزی برای کارگزاران ناظر بورس صادر می‌شد. همین مساله موجب شده بود تا برخی از کارگزاری‌ها بدون مجوز اقدام به فعالیت کنند. برای پاسخ به سوال کارگزار ناظر چیست؟ حتما توجه کنید که این مجموعه، مجوزهای لازم را از سازمان بورس اوراق بهادار تهران دریافت کرده باشد. برای انجام این کار می‌توانید به سایت اصلی سازمان بورس مراجعه کنید.
راه دیگر برای آنکه بتوانید کارگزاری دارای مجوز را بشناسید، این است که کارگزاری‌های مطرح را انتخاب کنید. به‌طور مثال کارگزاری آگاه، مفید و فارابی دارای مجوزهای لازم برای فعالیت در زمینه بورس اوراق بهادار تهران هستند. پس به‌طور کلی، اگر قصد این را دارید تا به سوال کارگزار ناظر کیست؟ پاسخ مناسبی دهید، سعی کنید تا معیارهای مهم در ارتباط با کارگزاری را به‌صورت کامل فراگیرید.

دستورالعمل وظايف و اختيارات بورس كالا درخصوص كارگزاري‌هاي عضو اصلاح شد

تهران- ايرنا- هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاحيه دستورالعمل وظايف و اختيارات شركت بورس كالاي ايران در خصوص كارگزاري هاي عضو را ابلاغ كرد.

به وظایف کارگزارها گزارش روز چهارشنبه پايگاه اطلاع رساني بازار سرمايه ، هيات مديره سازمان بورس درجهت اجراي مفاد بند 6 ماده (1) و ماده (35) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه 1384و به منظور تعيين وظايف و اختيارات شركت بورس كالاي ايران در خصوص كارگزاري‌هاي عضو خود، دستورالعمل فوق وظایف کارگزارها را اصلاح و ابلاغ كرد.

براساس اين دستورالعمل بورس بايد ظرف هفت روز كاري پس از پايان مهلتي كه براي كارگزاران به منظور ارسال آخرين گزارش­هاي مربوط به هر ماه تعيين شده است، فرم كنترل مدارك ماهانه كارگزاري‌ را براي هر كارگزاري تكميل كند و درصورت مشاهده وظایف کارگزارها هرگونه نقص، موضوع را در مدت سه روزكاري به طور كتبي به كارگزاري مربوطه اطلاع ‌دهد. وجود هر گونه نقص در گزارش‌هاي مذكور براساس اين فرم، به منزله عدم دريافت گزارش توسط بورس است.

درصورتي ‌كه گزارش‌هاي ماهانه دريافتي داراي نقص نباشد، بورس حداكثر ظرف 20 روز پس از دريافت اين گزارش‌ها، فرم بررسي ماهانه كارگزاري‌ها را براي هر كارگزاري، تكميل و در صورتي ‌كه پاسخ به هر يك از سووالات فرم مذكور نشان دهنده نقض مقررات توسط كارگزاري باشد، توضيح كارگزاري را ظرف هفت روز پس از اتمام مهلت تكميل اين فرم، دريافت و در صورت قانع‌كننده نبودن توضيحات كارگزاري، ظرف سه روز كاري بعد به همراه نظرات خود به مرجع رسيدگي به تخلفات كارگزاري‌ ها و مديريت نظارت بر كارگزاران سازمان بورس ارسال مي‌ كند. دريافت نكردن يا ارائه ندادن توضيحات كارگزاري مانع از ارسال اين گزارش به مرجع مذكور نخواهد بود.

بورس كالا هر ماه گزارشي از وضعيت كارگزاران فعال و غير فعال، شعبه هاي آن‌ها، معامله­ گران ايستگاه هاي معاملاتي، تعداد مشتريان برخط و الكترونيكي هر كارگزاري به تفكيك و حجم معاملات آنها، مجوزهاي فعاليت اخذ شده يا تمديد شده و همچنين تاريخ اعتبار و وظایف کارگزارها اتمام كليه مجوزهاي فعاليت كارگزاران را حداكثر تا پانزدهم ماه بعد و همچنين هر سه ماه گزارشي از بررسي­ ها و بازرسي­ هاي انجام شده از شركت­هاي كارگزاري و دفاتر، شعبه و نمايندگي­ هاي آن‌ها را تا پايان ماه بعد تهيه و به سازمان بورس ارسال مي‌ كند.